證監(jiān)會副主席會見倫交所CEO：溝通“滬倫通”跨境審計監(jiān)管問題

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，證監(jiān)會副主席方星?；匾妭惤凰鵆EO亞迪，目前雙方已經(jīng)啟動滬倫通可行性研究。

　　跨境審計監(jiān)管問題，英國以財務報告委員會負責對在英上市公司進行審計監(jiān)管，目前國內(nèi)大型會計師事務所已經(jīng)做出安排，境內(nèi)公司赴英國上市，需要國內(nèi)會計師事務所服務，還需要英國會計師事務所合作。

　　證監(jiān)會規(guī)范發(fā)審 杜絕個人因素影響審核

　　證監(jiān)會規(guī)范發(fā)行審核，進行全程留痕。取消證券法規(guī)定以外的其他條件，調(diào)整為通過信息披露的方式來落實監(jiān)管要求，從源頭上減少尋租空間。

　　證監(jiān)會：解決腐敗 必須推進注冊制改革

　　現(xiàn)實中腐敗案例教訓深刻，必須處理好政府和市場的關系，必須推進注冊制改革。

　　證監(jiān)會：穩(wěn)步推進分行業(yè)監(jiān)管 提高上市公司監(jiān)管效率

　　目前，證監(jiān)會已經(jīng)制定房地產(chǎn)、化學制藥、生物制藥、醫(yī)療器械、重要批發(fā)、白酒、海運、采礦、建筑、化工等19個行業(yè)的現(xiàn)場檢查指引，各證監(jiān)局根據(jù)指引進行監(jiān)管。下一步繼續(xù)推進分行業(yè)監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。

　　證監(jiān)會對7宗大股東違法違規(guī)案件進行處罰

　　其中，5宗案件當事人超比例減持未及時披露以及在限制期內(nèi)違法減持，7宗罰款總計超過4000萬，最高被罰款超過1700萬。

　　注冊制改革最新進展：證監(jiān)會與交易所正在組織研究配套規(guī)章、規(guī)則

　　推進股票發(fā)行注冊制改革，對進一步理順資本市場包容性和覆蓋面，對促進經(jīng)濟轉型升級都有重要意義。

　　目前有序開展。證監(jiān)會與交易所正在組織研究配套規(guī)章、規(guī)則。考慮市場承受度，確保市場穩(wěn)定運行。

　　證監(jiān)會確認向券商下發(fā)通知，取消每天自營買入限制。

　　證監(jiān)會：部分收益互換演變?yōu)椤芭滟Y行為”

　　近期部分證券公司，利用收益互換業(yè)務向客戶融資買賣證券，偏離風險管理工具本質(zhì)的意義。近日為規(guī)范場外衍生品業(yè)務，中國證券業(yè)協(xié)會要求券商不得向客戶融出資金，進行證券交易。其他場外衍生品業(yè)務依然可以正常開展。

　　證監(jiān)會：規(guī)范證券期貨經(jīng)營機構涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品

　　通知包含四點內(nèi)容：一是在證券業(yè)協(xié)會前期摸排的基礎上，進一步甄別確定相關私募資管產(chǎn)品；二是明確了需要規(guī)范的三類產(chǎn)品的規(guī)范標準；三是分類推進清理規(guī)范工作，嚴禁資管產(chǎn)品下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶，有序規(guī)范優(yōu)先級委托人享受固定收益、劣后級投資人直接參與股票投資的產(chǎn)品；四是持續(xù)關注利用一人多戶等新型場外配資的風險。

　　證監(jiān)會回應熔斷機制：工作進行中

　　前期兩個交易所向社會公開征求意見，可能需要根據(jù)情況進行調(diào)整，工作正在進行當中。履行完必要的程序，會及時向市場發(fā)布。

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