中國證監(jiān)會昨日正式發(fā)布《中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定》（下稱《職責規(guī)定》），并將自今年12月1日起施行。該規(guī)定對證監(jiān)會派出機構的日常監(jiān)管、風險防范及處置、案件調(diào)查與處罰、投資者教育保護等重點工作內(nèi)容進行了梳理和規(guī)范。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸在昨日召開的例行新聞發(fā)布會上介紹，《職責規(guī)定》發(fā)布實施意在進一步簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務，以適應資本市場監(jiān)管新形勢、新任務，對于解決監(jiān)管實踐中存在的現(xiàn)實問題，進一步明確派出機構核心職責具有重要意義，有助于整合監(jiān)管資源，推進監(jiān)管轉型，提高監(jiān)管效能。

　　從內(nèi)容看，《職責規(guī)定》共七章、五十一條，包括總則、日常監(jiān)管、風險防范與處置、案件調(diào)查與行政處罰、投資者教育與保護、其他職責、附則等。

　　對于派出機構的日常監(jiān)管工作，《職責規(guī)定》明確，證監(jiān)會派出機構負責根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會的授權開展行政許可相關工作，對資本市場相關市場主體實施檢查，并按照規(guī)定接收相關市場主體依法報送的業(yè)務、財務等備案、報告材料，進行審閱分析。

　　關于風險防范與處置，規(guī)定派出機構以風險和問題為導向開展信息的搜集和分析工作，加強對市場的動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控，督促市場主體提高防范和化解風險的能力。同時，按照法律、行政法規(guī)以及國務院有關規(guī)定，明確派出機構對證券期貨經(jīng)營機構、上市公司、非上市公眾公司、債券違約、區(qū)域性股權市場、非法證券期貨活動等的風險防范和處置職責。

　　在案件調(diào)查與行政處罰方面，《職責規(guī)定》擴展了派出機構立案調(diào)查和協(xié)查工作的職責，完善了案件調(diào)查工作機制，明確派出機構負責管轄范圍內(nèi)案件的審理、聽證工作等。案件調(diào)查過程中，依法采取凍結、查封等強制措施的，派出機構按照規(guī)定負責實施。對于達到刑事案件立案追訴標準的案件，派出機構將履行相應的移送程序。

　　《職責規(guī)定》還明確派出機構負責督促證券期貨經(jīng)營機構落實投資者適當性管理制度，組織推動投資者教育相關工作，建立常態(tài)化的投資者意見征求機制，并按照規(guī)定開展轄區(qū)證券期貨投資者調(diào)查和權益評估評價。

　　鄧舸介紹，9月11日《職責規(guī)定》開始公開征求意見，社會各方對其評價正面、積極，認為《職責規(guī)定》進一步明確了派出機構監(jiān)管職責范圍，有助于增強監(jiān)管合力，提高監(jiān)管效能。

　　他說，《職責規(guī)定》的發(fā)布實施，有助于進一步落實監(jiān)管轉型要求，完善監(jiān)管執(zhí)法體制，促進派出機構更好地履行一線監(jiān)管職責，提高監(jiān)管機構應對市場創(chuàng)新發(fā)展的能力，有效打擊各類證券期貨違法犯罪行為，更好地實現(xiàn)中國證監(jiān)會“兩維護、一促進”的核心職責。

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