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      證監(jiān)會(huì)擬啟動(dòng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2011年度年檢工作

      海口網(wǎng) http://zw34.cc 時(shí)間:2012-03-17 11:42

        中國(guó)證監(jiān)會(huì)16日發(fā)布公告,向社會(huì)公開(kāi)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2011年度年檢標(biāo)準(zhǔn)及工作安排,擬啟動(dòng)該年度年檢工作。

        根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十一條的規(guī)定,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年申請(qǐng)辦理年檢,逾期未提交年檢報(bào)告或者經(jīng)審核未通過(guò)年檢的,不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

        初步統(tǒng)計(jì),參加2011年度年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)共84家,另有被立案稽查的4家機(jī)構(gòu)不參加年檢。

        證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人說(shuō),年檢是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管的常規(guī)方法。從監(jiān)管實(shí)踐看,年檢工作在規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)行為,遏制違法違規(guī)活動(dòng)以及實(shí)施市場(chǎng)機(jī)制退出等方面發(fā)揮了重要作用。

        據(jù)介紹,本次年檢的重點(diǎn)是機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)是否規(guī)范、股東變更和遷址等重大變更事項(xiàng)是否按監(jiān)管法規(guī)的要求落實(shí)到位、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員管理和客戶投訴處理是否有效、參與廣播電視證券節(jié)目和廣告內(nèi)容是否符合證監(jiān)會(huì)和廣電管理部門(mén)的要求等方面。

        按照本次年檢的要求,存在內(nèi)部控制薄弱、向客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)不規(guī)范等15項(xiàng)問(wèn)題的機(jī)構(gòu)將被責(zé)令限期整改;存在不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格條件等15項(xiàng)問(wèn)題的機(jī)構(gòu)將不予通過(guò)年檢。對(duì)于存在問(wèn)題的機(jī)構(gòu),證監(jiān)會(huì)將及時(shí)采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施,有效遏制有違誠(chéng)信、損害客戶權(quán)益、擾亂市場(chǎng)秩序行為,嚴(yán)厲查處違法違規(guī)活動(dòng)。

        證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人說(shuō),總體來(lái)看,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)整體規(guī)模較小,盈利能力不強(qiáng)。證監(jiān)會(huì)正在研究支持證券投資咨詢機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展的政策措施,抓緊制定關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定,進(jìn)一步完善證券投資咨詢機(jī)構(gòu)常規(guī)監(jiān)管機(jī)制。

        據(jù)統(tǒng)計(jì),截至2011年底,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)25億元,凈資產(chǎn)17億元,注冊(cè)資本12億元,共有員工4800多人,2011年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入15億元,凈利潤(rùn)3.5億元。

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      [來(lái)源:新華網(wǎng) ] [作者:] [編輯:聶銳]
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